1. 申请表格：包括申请表、授权委托书等。

2. 经纪机构法定代表人及其员工基本情况材料：有效身份证明、毕业证书或职业资格证书等。

3. 经纪机构基本信息材料：如营业执照副本、组织机构代码证副本等。

4. 咨询合同或协议样本：包括经纪机构与客户之间的咨询合同或协议模板。

5. 其他相关材料：如自行开发的推荐客户系统软件、信用评级报告等。

1. 申请材料的真实性和完整性对通过审核的影响重大，应当尽可能提供准确、全面的材料。

2.法定代表人及员工的资质要求：根据上海有关规定，经纪机构的法定代表人及员工应具备相关的职业资格，需要提供相应的毕业证书或职业资格证书。

3. 咨询合同或协议样本的重要性：合规的咨询合同或协议样本能有效保障经纪机构和客户的权益。

4. 审核时间：备案流程通常需要一定的时间进行审核和审批，具体时间因审核机构工作量而异，需耐心等待。

5. 公示查询：备案信息的公示是一项重要的信用保证，客户可以通过公示网站查询经纪机构备案的真实性和合规性。